- ðåãèñòðû, êîòîðûå îáÿçàí âåñòè ïðîôåññèîíàëüíûé ó÷àñòíèê, îñóùåñòâëÿþùèé áðîêåðñêóþ äåÿòåëüíîñòü èëè äåÿòåëüíîñòü ïî óïðàâëåíèþ öåííûìè áóìàãàìè: ðåãèñòðû ó÷åòà ñäåëîê, ðåãèñòðû ó÷åòà ðàñ÷åòîâ, ðåãèñòðû ó÷åòà öåííûõ áóìàã. Èíôîðìàöèÿ â ðåãèñòðû çàíîñèòñÿ â õðîíîëîãè÷åñêîì ïîðÿäêå. Ïðîôåññèîíàëüíûé ó÷àñòíèê âïðàâå âåñòè ðåãèñòðû âíóòðåííåãî ó÷åòà áåç óêàçàíèÿ èìåí (íàèìåíîâàíèé) êëèåíòîâ. Ïðè ýòîì êàæäîìó êëèåíòó äîëæåí áûòü ïðèñâîåí óíèêàëüíûé êîä.